Skip to Content

Требования, предъявляемые к организациям, в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма

Дата: 
21.03.2014

 

В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 г. No 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма". организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (агентства недвижимости), в том числе индивидуальные предприниматели, оказывающие такие услуги, обязаны встать на учет в Росфинмониторинге и осуществлять деятельность в сфере  противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, а также:

- своевременно информировать Управление Росфинмониторинга в своём федеральном округе об изменениях сведений, содержащихся в Карте постановке на учёт;

- разработать Правила внутреннего контроля и своевременно утверждать новую редакцию Правил каждый раз в случае вступления в законную силу изменений в нормативно-правовые акты в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, а также в случае вступления в законную силу новых нормативно-правовых актов в вышеуказанной сфере;

- осуществлять деятельность в сфере ПОД/ФТ в соответствии со своими Правилами внутреннего контроля;

- назначить специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение вышеуказанных Правил (указанное специальное должностноелицо должно соответствовать квалификационным требованиям,установленным Постановлением Правительства РФ от 05.12.2005 г. No 715);

- проводить идентификацию лиц, находящихся на обслуживании(клиентов), а также представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, фиксировать все данные о клиентах и иных лицах (в соответствии со ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. No 115-ФЗ, ст. 7.3 данного закона, Приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011 г. № 59, а также Федеральным законом от 28.06.2013 г. No 134-ФЗ);
- проводить сверку своих клиентов с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности и терроризму;

- направлять лиц, указанных в Приказе Росфинмониторинга от 03.08.2010 г. No 203, на обучение в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (в форме целевого инструктажа и повышения уровня знаний);

- проводить внутренние инструктажи сотрудникам организации и фиксировать их документально;

- отслеживать и своевременно направлять сведения в Росфинмониторинг по операциям, подлежащим обязательному контролю (согласно определённому перечню таких операций, изложенных в ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 г. No 115-ФЗ);

- отслеживать и своевременно направлять сведения в Росфинмониторинг по необычным сделкам - сомнительным операциям (критерии и признаки таких операций определены Приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 г. No 103);

- хранить документы по сведениям и информации, определёнными Федеральным законом от 07.08.2001 г. No 115-ФЗ, не менее пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом.
 

Постановка организаций на учёт в Росфинмониторинге

Правила внутреннего контроля

Специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение ПВК

Обучение и подготовка кадров в сфере ПОД/ФТ