Skip to Content

Специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение ПВК

Руководитель организации назначает своим приказом специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение ПВК (ответственного сотрудника за соблюдением Федерального закона от 07.08.2001г. No 115-ФЗ и ПВК), из числа специалистов организации.

К специальному должностному лицу, ответственному за соблюдение Правил внутреннего контроля (далее, ответственное лицо) в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 05.12.2005 г. № 715 предъявляются следующие квалификационные требования:

  • наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", относящейся к группе специальностей "Гуманитарные и социальные науки", подтвержденного в установленном порядке (подтверждается копией диплома о получении соответствующегообразования),
  • при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (подтверждается приказом о назначении на такую должность либо записью в трудовой книжке) и прохождение обучения в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.

В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма на ответственное лицо возлагаются следующие функции:

- разработка и представление на утверждение руководителю организации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и программ их осуществления;
- организация реализации Правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
- идентификация и изучение клиентов организации и иных участников операций;
- выявление операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путём, или финансированием терроризма;
- подготовка методических материалов, консультирование сотрудников организации по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля;
- организация работы по обучению сотрудников в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010г. No 203, в том числе:
- проведение внутренних инструктажей сотрудников организации, контроль прохождения ими целевого инструктажа и т.д.;
- организация представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведений в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001г. No 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» и иными нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма;
- организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001г. No 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма»;
- участие в случае такой необходимости в совершенствовании правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма;
- обеспечение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций;
- обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации.

Для выполнения указанных функций ответственному лицу предоставляется право:
- получать от руководителей и сотрудников подразделений организации информацию и документы, в том числе организационно-распорядительные документы организации, бухгалтерские и денежно-расчетные документы в установленном в организации порядке;
- снимать копии с полученных документов, в том числе получать и хранить копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных информационных сетях и автономных компьютерных системах организации в установленном в организации порядке;
- осуществлять иные права в соответствии с документами организации о внутреннем контроле.

Ответственное лицо вправе истребовать у сотрудников организации любые документы, необходимые для осуществления возложенных на него задач.

Кроме того, в соответствии с требованиями, изложенными в Постановлении Правительства РФ от 30 июня 2012 года No 667, организации могут создать структурное подразделение по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, состав такого подразделения может состоять как из 1-го человека – специального должностного лица, ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля, так и из неограниченного количества сотрудников – численность определяет руководитель по своему усмотрению.

В случае создания такого подразделения об этом нужно указать в Правилах внутреннего контроля.